江苏省商品交易市场登记管理办法
江苏省人民政府
江苏省商品交易市场登记管理办法
江苏省人民政府
(1996年1月31日江苏省人民政府令第71号发布 根据1997年12月15日发布的江苏省人民政府令第136号修正)
第一条 为加快培育和完善社会主义市场体系,强化对各类商品交易市场的登记管理,维护市场经济秩序,根据国家有关法律、法规的规定,制定本办法。
第二条 本办法所称市场是指:有固定交易场所、设施,有若干个经营者入场实行集中、公开交易的各类生活资料、生产资料市场。
第三条 凡在本省行政区域内开办市场的单位(含个人,下同)均须遵守本办法。
第四条 开办市场应当从当地资源状况、经济结构和交通条件等实际情况出发,坚持统筹规划、合理布局、有利生产、方便生活的原则,由当地市(县)人民政府依据城镇建设规划、商业网点布局规划统一组织。
第五条 各级地方人民政府工商行政管理部门是市场登记管理的主管机关,负责办理本行政区域内市场的开办、变更和注销登记手续。其主要职责是:
(一)监督市场开办单位按照本办法的规定办理市场登记注册;
(二)负责市场的统计工作;
(三)确认入场经营者的资格,并对其经营行为进行监督管理;
(四)查处市场登记中的违法违章行为,维护市场秩序,保护经营者和消费者的合法权益;
(五)国家规定的其他管理职责。
第六条 鼓励各类经济组织以及其他社会组织和个人,以多种形式投资建设各类商品交易市场。
第七条 开办市场的单位和个人应当在审批机关批准后30日内到当地县(市)及其以上工商行政管理部门申请办理市场登记。单独开办市场的,由开办单位申请登记注册,联合开办市场的,由联办各方共同申请或委托其中一方申请登记注册。
第八条 开办单位申请办理市场登记时,应当提交下列文件、证件:
(一)办理市场登记的申请报告;
(二)当地市(县)以上人民政府或者授权部门批准开办市场的文件;
(三)土地、房屋的使用证明;
(四)市场负责人的任用及身份证明;
(五)联合开办市场的还应当提交联办各方共同签署的协议书;
(六)国家规定的其他文件、证件。
第九条 工商行政管理部门对申请单位提交的文件、证件进行审查,并在30日内尽快作出准予登记注册或不准予登记注册的决定。准予登记的,发给市场登记证;不具备登记条件的,书面通知审批机关和申请单位。
市场登记注册事项包括:市场名称、市场地址、开办单位、上市商品范围、商品交易方式及负责人等。
取得市场登记证的,应当在取得证件之日起30日内向税务机关办理税务登记。
第十条 市场名称必须规范,每个市场只准使用一个名称,经核准登记后在同一行政区域内享有专用权。市场名称直接冠用中国、省、市字样的,应当分别经国家、省、市工商行政管理部门核准。
第十一条 市场需合并、迁移、分立、撤销以及改变其他主要登记事项的,开办单位须经原审批机关同意并提前30日向原登记管理机关办理开办、变更、注销等手续。
第十二条 经核准予以登记的市场和办理了注销登记的市场,由工商行政管理部门发布公告。
第十三条 市场开办单位在办理市场登记注册后,方可凭市场登记证办理有关刻制印章、银行开户、刊播广告等手续。
第十四条 本办法发布前已经开办的市场,开办单位应当按本办法的规定,在本办法发布后30日内,向工商行政管理部门补办登记手续。
第十五条 开办单位在市场内设置经营服务机构的,应当在办理市场登记注册后,按照《公司法》、《企业法人登记管理条例》等有关法律、法规的规定,申请经营服务机构的登记注册。
第十六条 市场登记证不得擅自转让、涂改、变更。
第十七条 工商行政管理部门对所核准登记市场的交易情况和市场登记事项变动情况等进行定期监督检查。
第十八条 未经工商行政管理部门核准登记的市场,不得发布招商、引资和其他任何形式的广告,广告经营者、发布者也不得承接制作和刊播上述广告。特殊情况须经工商行政管理部门批准。
第十九条 市场登记后,2年以上不从事交易活动的,市场登记证自动失效,工商行政管理部门不再保留核准的市场名称,并予以公告。
第二十条 违反本办法第八条第十五条规定,未办理市场登记注册手续擅自开业的,由工商行政管理部门处以2000元以上1万元以下罚款,并限期办理登记手续。
第二十一条 违反本办法第十条规定,擅自加挂市场名称或者未经有权部门核准,擅自冠用有关名称的,由工商行政管理部门责令改正,并可处1000元以下罚款。
第二十二条 违反本办法第十一条规定,未办理变更、注销手续的,由工商行政管理部门处以1000元以下罚款,并限期办理变更或者注销手续。
第二十三条 违反本办法第十六条规定,擅自转让、涂改、变更市场登记证的,由工商行政管理部门视情节轻重,处以1000元以下罚款。
第二十四条 本办法规定的罚没收入全部上缴国库。
第二十五条 当事人对行政处罚不服的,可依照《行政复议条例》和《行政诉讼法》的规定申请复议或者起诉。
第二十六条 工商行政管理部门的工作人员,必须依法行使职权,对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分,构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 凡已形成集中交易的生产要素市场,参照本办法进行登记管理。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。
(1997年11月27日经省人民政府第107次常务会议审议通过 1997年12月15日江苏省人民政府令第136号发布)
一、第十九条修改为:“市场登记后,2年以上不从事交易活动的,市场登记证自动失效,工商行政管理部门不再保留核准的市场名称,并予以公告。”
二、第二十一条修改为:“违反本办法第十条规定,擅自加挂市场名称或者未经有权部门核准,擅自冠用有关名称的,由工商行政管理部门责令改正,并可处1000元以下罚款。”
三、第二十二条修改为:“违反本办法第十一条规定,未办理变更、注销手续的,由工商行政管理部门处以1000元以下罚款,并限期办理变更或者注销手续。”
四、第二十三条修改为:“违反本办法第十六条规定,擅自转让、涂改、变更市场登记证的,由工商行政管理部门视情节轻重,处以1000元以下罚款。”
五、第二十四条修改为:“本办法规定的罚没收入全部上缴国库。”
本决定自公布之日起施行。
1996年1月31日
关于印发《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》的通知
保监发[2001]104号
各保监办,机关各部门:
现将《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》印发给你们,自2001年5月1日起实施。请认真遵照执行,执行中出现的问题要及时报告中国保监会。
二OO一年四月二十九日
中国保险监督管理委员会现场检查工作规程
一、总则
(一)为使现场检查工作规范化、制度化,进一步提高现场检查工作效率,特制定本规程。
(二)本规程适用于中国保监会及其派出机构开展的现场检查。
(三)本规程所称“派出单位”,是指派出检查组的中国保监会及其派出机构。所称“被检查单位”,是指接受检查的保险公司(含外资保险公司分公司)及其分支机构、保险中介公司、保险兼业代理机构。
(四)现场检查包括检查准备阶段、检查实施阶段、报告形成阶段、处理阶段、档案整理阶段等五个阶段。
(五)检查组成员在现场检查过程中应严格遵守国家有关法律法规及中国保监会现场检查廉政规定。
二、检查准备阶段
(一)成立检查组。
1.派出单位根据检查任务和对象,选定检查人员,组成检查组,指定检查组组长和主查人。
2.检查组组长负责对检查组的领导和有关重要事项的协调;主查人负责检查方案的制定、检查工作的组织实施、检查报告的撰写、处理决定的起草工作。
3.检查组可根据工作需要分为若干专业工作小组。
分组原则是合理配置检查人员,提高现场检查效率和有效性。
4.检查工作应具体落实到每个检查人员,建立严格的工作责任制。
(二)制定和审定检查方案。
1.检查组根据现场检查任务,拟定检查方案。
2.检查方案包括以下内容:
(1)检查的目的;
(2)检查内容;
(3)检查的实施步骤;
(4)检查时间;
(5)检查组的组成,包括各专业工作小组的人员组成及其分工。
检查组可根据工作进展情况,对各小组人员力量分配进行调整。
3.检查组应将检查方案报派出单位批准。
4.在检查过程中,检查组可根据实际情况,在请示派出单位同意的情况下,对检查方案作适当调整。
(三)收集相关资料。
现场检查前,检查组应收集与本次检查有关的资料:
1.国家有关法律、法规;
2.保险监管部门制定的有关规章及规范性文件;
3.被检查单位的情况,包括业务发展情况、经营管理状况
以及接受检查的档案资料等;
4.群众举报的材料;
5.其它相关材料。
(四)发出检查通知。
派出单位原则上应提前5个工作日向被检查单位发出检查通知书,说明本次检查的时间、检查人员名单以及对被检查单位配合检查工作的要求等。
通知书可以提前以传真的形式发给被检查单位,正式件在进场会谈时出具。
特殊情况,派出单位可组成检查组直接进场进行现场检查。
三、检查实施阶段
(一)进场会谈
检查组在检查通知书指定的日期进入被检查单位,与被检查单位法定代表人或主要负责人进行会谈,会谈内容要有记录。
会谈前,应向被检查单位出示现场检查通知书和检查组成员的工作证件。
检查组的主谈人为检查组组长或主查人。
(二)调阅资料。
1.检查组可根据检查内容,确定需调阅的原始凭证、会计帐簿、管理报表、会议记录和其他相关资料,并要求被检查单位全面提供。
2.被检查单位应指定专人负责办理调查组调阅、退换资料的工作,具体办理资料的调、退手续。
3.检查组调阅、退还资料时,应填写《现场检查调阅资料清单》一式两份,并由检查组和被检查单位双方经办人认真审核签字后分别保存。
4.资料调阅可根据工作进度和现场作业的实际需要随时或逐次调阅。
5.检查组借阅的资料使用完毕后,应及时归还被检查单位。确需留存取证的资料进行复印留底。检查组成员不得损毁借阅的资料。
(三)执行检查。
即开展现场检查作业,基本步骤如下:
1.检查
根据检查方案,运用专业知识和各种检查方法分别对有关业务资料进行审查。
检查方法主要包括抽样、核对、审阅、计算、实地观察、听取汇报、询问调查等。
抽样原则上采用随机抽样,抽样比例由检查组根据具体情况决定。
2.取证
(1)检查组通过查阅有关文件资料、实地察看或向有关单位和个人进行调查等方法取得证明材料,记入检查工作底稿。
(2)证明材料应当充分有力,足以说明问题,并且应当由被检查单位加盖单位公章或相关部门公章;未能加盖公章时,应由有关负责人签名并注明原因。
(3)现场检查结束时,应对证明材料编制清单、统一管理。
3.分析:对检查中认定的事实及有关资料进行核对、分析。
4.评价:对查出的事实进行综合判断,依照有关法律、法规和规章作出检查结论。
检查人员还应当对保险机构业务经营情况、经营管理水平、遵守法律法规的情况做出综合评价。
5.编制工作底稿:检查组应对检查全过程中的相关情况在工作底稿上进行记录并由具体检查人员签字。
(1)工作底稿应对检查情况进行真实准确的表述。工作底稿应附取证材料,取证材料包括凭证、报表、文件、谈话记录、有关当事人的说明等对检查事实和结论提供支持的其他材料的原件或复印件。
(2)在会谈、实地观察、询问调查后,应将认定事项内容,填入工作底稿。
(3)对单证、报表等有关资料进行计算、分析、比较后,应将认定事项内容填入工作底稿,
(4)编制工作底稿应当做到内容完整、真实、重点突出;工作底稿应简洁、清晰,符合文档规范,便于统一装订。
6.复核:主查人或由其指派的其他经验丰富的检查人员应对检查期间的所有工作底稿进行复核并签字认可。通过复核,判断工作底稿是否符合检查工作需要、是否可以足够支持检查结论。
检查组组长和主查人要注意掌握工作进度,判断有关检查是否达到要求,及时解决疑难问题,确保按时完成现场检查任务。
通过第一次检查仍未达到要求的,则需再次进行检查,直至达到检查要求为止。
四、报告形成阶段
(一)形成检查事实。
1.形成小组检查小结:各检查小组应当将查实的问题和事实进行分类整理,认定其性质,形成各检查小组的检查小结,提交检查组组长。
2.检查组形成检查事实:检查组组长组织全体成员对各工作小组提交的检查小结进行讨论综合,形成检查事实。
3.检查事实一般应在现场检查结束时完成。
(二)进行总结会谈。
1.检查事实形成后,检查组应与被检查单位举行总结会谈。总结会谈的目的是双方就检查事实内容交换意见,并由双方确认。
被检查单位参加总结会谈的人员应包括:法定代表人或主要负责人、各有关部门负责人。
2.当被检查单位对检查事实有异议时,检查组应当进行核对,确有差错应予以更正。
被检查单位法定代表人或主要负责人应对同意的检查事实签字认可,并对需进一步论证的问题加以注明。
当某问题经过讨论、核查之后,仍不能达成一致认识,检查组应作记录,记下双方分歧意见,待今后进一步论证和处理。
4.总结会谈一般在被检查单位现场举行。
确属特别情况,检查组可选择以下任一方式与被检查单位交换意见:
(1)推迟举行总结会谈,但推迟时间不得超过7个工作日(自退出检查现场之日起计算),地点由检查组确定。
(2)检查组将检查事实的要点印发被检查单位,由被检查单位在规定时间内反馈意见。
被检查单位过期未反馈意见的,视为同意。
(三)解决分歧。
就检查事实中未能达成共识的意见,检查组应通过核查、咨询、讨论、请示上级部门等方法,进行进一步论证,形成最终意见,并反馈被检查单位。被检查单位过期未反馈意见的,视为同意。
(四)形成正式检查报告。
1.总结会谈结束或被检查单位对检查事实反馈书面意见后,检查组应当向派出单位领导提交正式的检查报告。
正式的检查报告应客观反映被检查单位的基本情况和存在的问题,并根据有关法律法规,提出对被检查单位的处理建议。
2.检查报告应在总结会谈结束后15个工作日内,提交派出单位领导。
派出单位和检查组应对现场检查报告保密。
五、处理阶段
(一)检查组可根据检查事实作出下列处理决定
1.检查意见书。检查意见书应当载明检查事实、派出单位的评价以及整改意见。
检查组应在总结会谈结束后20个工作日内作出检查意见书,提交派出单位领导签发。
2.行政处罚决定书。检查组在检查过程中,发现被检查单位有违法违规行为,应遵循《中华人民共和国行政处罚》及中国保监会的有关规定作出行政处罚。
3.行政强制措施决定书。检查组在检查过程中,认为需要采取行政强制措施的,可参照行政处罚的有关程序作出行政强制措施。
(二)派出单位认为被检查单位及其工作人员的违法行为已经构成犯罪或有犯罪嫌疑的,应当及时将掌握的有关资料复制后移送相关司法机关处理。
(三)执行处理决定。
处理决定下发后,被检查单位应严格遵照执行。
被检查单位如对处理决定有异议,可依法提出行政复议或行政诉讼。行政复议或行政诉讼期间,处理决定照常执行。
(四)实施后续检查。
为了监督被检查单位的整改情况,如有必要,检查组可实施后续检查。
后续检查比照本工作规程执行。
六、档案整理阶段
派出单位应建立现场检查档案。档案主要包括:部署检查的文件、现场检查通知书、检查方案、检查报告以及记录反映检查过程和检查结果的文件及数据资料、被检查单位执行处理决定的报告等。
检查档案的保存与管理按照档案管理有关规定执行。
七、附则
(一)本规程由中国保监会负责解释,修改亦同。
(二)本规程从2001年5月1日起执行。
附件一:现场检查流程图
附件二:现场检查方案
附件三:现场检查通知书
附件四:现场检查会谈记录
附件五:现场检查调阅资料清单
附件六:现场检查工作底稿
附件七:现场检查事实
附件八:现场检查报告
附件文件链接.doc