上海证券交易所理事会


上海证券交易所业务规则制定办法

（理事会于2003年7月5日通过）

第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称 “本所”）业务规则的制定，建立和完善本所业务规则体系及其制定程序，根据《中国人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》和本所章程的规定，制定本办法。

第二条 本所业务规则的起草、审核、审批、公布、修改、废止和解释，适用本办法。

第三条 制定业务规则，应当符合国家有关法律、法规、规章和本所章程的规定。

第四条 本所法律部负责业务规则制定的总体规划、组织协调以及业务规则草案的审核等工作。
本所业务部门负责其主管业务范围内的业务规则起草工作。
办公室负责业务规则的发布、业务规则文档管理等工作。

第五条 本所业务规则体系包括：
（一）基本业务规则，包括上市规则、交易规则、会员管理规则以及涉及本所基本业务的其他规则。
（二）业务实施细则，系对基本业务规则的细化，包括上市业务、交易业务、会员管理业务等方面的业务实施细则。
（三）涉及证券业务的其他一般规范性文件（以下简称“一般规范性文件”），包括涉及上市业务、交易业务、会员管理业务等方面的具有普遍约束力和持续性效力的公告或通知类文件。

第六条 基本业务规则由本所总经理办公会（以下简称“总办会”）审定后，报本所理事会讨论通过。
业务实施细则由总办会审定通过，本所章程或基本业务规则规定须报经理事会通过的，或总办会认为必要时，报理事会讨论通过。
一般规范性文件由总经理或其授权的副总经理审定通过。总经理或其授权的副总经理认为必要时，可报经总办会审定通过。

第七条 属于下列业务规则之一的，除按第六条规定程序通过外，还应报请中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，经批准后生效。
（一） 基本业务规则；
（二） 法律、法规、规章以及本所业务规则规定应当报经证监会批准的业务实施细则和一般规范性文件。
其他业务规则按第六条规定程序通过后生效。法律、法规、规章以及本所业务规则规定需要报经证监会备案的，应报证监会备案。

第八条 业务规则的制定不得与现行国家法律、法规、规章和本所章程相冲突；业务实施细则不得与基本业务规则相冲突，一般规范性文件不得与基本业务规则和业务实施细则相冲突。

第九条 基本业务规则的名称一般为“规则”。 “规则”是对某一方面的业务关系作比较全面、系统的基础性规范。
业务实施细则名称一般为“细则”、 “实施细则”、“规定”、“办法” 等。“细则”、“实施细则”是对法律、法规、规章以及基本业务规则的具体实施予以规范和细化明确；“规定”、“办法”是对某一项业务作比较具体的规范。
一般规范性文件是对具体业务实施中某个方面或某个具体事项作出的操作性规定，名称一般为“通知”、“实施意见”等。

第二章 起草

第十条 业务规则起草前应立项。
本所业务部门认为需要制定或修改基本业务规则或业务实施细则的，应提出制定或修改的立项申请。立项申请经法律部会签后，报请总经理或分管副总经理批准。立项申请获得批准后，起草部门开始规则起草。
一般规范性文件的制定或修改的立项，业务部门可以参照前款执行。
立项申请应当就制定或修改规则的必要性、拟制定的规则与相关业务规则的关系、所要解决的主要问题、拟确定的主要制度等作出说明。
证监会或者本所总办会要求制定或修改有关业务规定的，有关业务部门根据所领导安排，开始有关业务规则的起草。

第十一条 业务规则起草由提出立项的业务部门负责。规则内容涉及两个以上业务部门的，应组成起草小组，由主要业务部门牵头，相关业务部门配合。
重要的或者综合性的业务规则，可以由法律部牵头成立起草小组负责起草。

第十二条 业务规则起草包括草拟业务规则草案和起草说明等工作。
业务规则草案的内容一般应包括制定的宗旨、制定依据、适用范围、具体规范、纪律处分、生效方式和施行日期等。
起草说明的内容一般应包括业务规则制定的必要性、指导思想、起草过程、主要内容、是否需要提请理事会讨论通过、是否需要报经证监会批准或备案以及其他需要说明的问题。

第十三条 业务规则草案内容应当备而不繁，意思明确，逻辑严密，语言规范、文字简炼。
规则内容应符合实际、具有可操作性。

第十四条 起草部门在规则起草过程中，可以采取各种形式征询有关机构和人士的意见。经本所总经理批准，可以将业务规则草案向社会公布，公开征询意见。

第十五条 起草业务规则应当注意与现有业务规则的衔结和协调。对同一事项，如果作出与现有业务规则不一致规定的，应当在起草说明中陈述理由。

第十六条 起草业务规则时，应当就与之内容相关的现行业务规则进行清理，起草的业务规则若将取代现行业务规则的，应当在草案中写明拟将废止的业务规则的名称、文号。若起草的业务规则仅对现行业务规则的部分内容作了修改，则应当在起草说明中写明修改的现行业务规则的名称、文号、条目或者内容。

第十七条 对起草的业务规则，起草部门应当征求所内相关业务部门的意见。对于涉及其他部门业务或者与其他部门关系密切的业务规则，起草时应当与相关部门协商一致。对争议的问题应当在起草说明中提出倾向性意见，并陈述理由。

第三章 审核

第十八条 基本业务规则、业务实施细则草案在提交总办会审议前，由起草部门负责人签署送审报告，将规则草案、起草说明一并送法律部审核。法律部审核完毕后，出具审核意见。
一般规范性文件在报总经理或其授权的副总经理审定前，一般应由法律部会签。

第十九条 法律部审核业务规则草案时，应重点关注以下事项：
（一） 是否符合现行法律、法规和规章的规定；
（二） 是否与有关业务规则衔结和协调；
（三） 体例、结构是否合理，法律用语是否准确、规范；
（四） 内容是否明确、完整，是否具有可操作性；
（五） 其他需要审核的内容。

第二十条 业务规则草案有下列情形之一的，法律部可建议缓办或提请起草部门再行修改：
（一） 内容严重违背现行法律、法规和规章，且尚不具备突破现有法律、法规和规章条件的；
（二） 体例和内容结构不合理的；
（三） 业务部门意见分歧较大、需要作出调整的；
（四） 主要内容不明确、缺乏可操作性的；
（五） 简单重复现行法律、法规、规章和其他业务规则内容的。
（六）证监会或本所认为宜缓办或需作修改的。

第四章 审批或通过

第二十一条 经法律部审核后的业务规则草案（报总经理审定的一般规范性文件除外），应提交总办会审议。基本业务规则由法律部负责提交总办会审议，其他业务规则由起草部门提交审议。
总办会审议时，由起草部门作起草说明，法律部作审核说明。
总办会对提交审议的规则提出了重大修改意见和要求再次审议的，起草部门应予以修改，修改稿经法律部审核后，提请总办会再次审议。

第二十二条 业务规则提交理事会审议时，参照前条规定办理。

第二十三条 对需报经证监会批准的业务规则，本所通过后，由办公室上报证监会。证监会对报批规则提出修改意见的，其修改和再次报批参照前述规定办理。

第五章 公布

第二十四条 业务规则审批通过后，起草部门会同法律部报请总经理或其授权的副总经理签发公布。

第二十五条 业务规则由本所办公室发布。发布通知应当包括发布机关、文号、业务规则名称、通过形式、通过日期、施行日期等项内容。

第二十六条 办公室在发布业务规则时，应将书面文件和电子文件抄送法律部和相关业务部门备案。

第二十七条 业务规则可以在中国证监会指定的证券报刊和网站上公布。

第二十八条 业务规则的外文正式译本，由业务部门、国际业务部门会同法律部审定。外文正式译本与中文本不一致的，以中文文本为准。

第六章 修改、废止、解释及其它

第二十九条 现行业务规则有下列情形之一的，应当予以修改：
（一） 所依据的国家法律、法规和部门规章已作修改的；
（二） 因证券市场实际情况发生变化，已不能适应现实需要的；
（三） 两个以上业务规则中对同一事项作出规定，内容相互抵触的；
（四）证监会要求或本所认为需修改的。

第三十条 业务规则存在下列情形之一的，应当予以废止：
（一） 因有关法律、法规和规章的废止或者修改而失去制定依据的；
（二） 所规范的事项由新的业务规则进行规范的；
（三） 所规范的事项已不存在或者执行完毕，业务规则无继续施行必要的。

第三十一条 法律部负责对本所业务规则的清理协调工作，不定期编辑本所拟废止的业务规则目录，报总办会或理事会通过后，对外公布。

第三十二条 对本所业务规则的解释，由业务规则起草部门提出意见，经法律部审核后，报总办会讨论通过，并以本所名义对外公布。

第三十三条 办公室是业务规则的档案管理部门。所有业务规则的书面文档、电子文档由办公室集中分类管理，办公室应确保业务规则文档的完整。

第三十四条 业务部门应在每年一月份将上一年度本部门起草并已发布的业务规则进行清理，并将清理结果送法律部。
业务部门在清理业务规则时，应对相关规则是否需要修改或者废止提出意见，并对本年度的业务规则制定提出计划或建议。

第三十五条 法律部在汇总各业务部门业务规则清理结果的基础上，对本所业务规则进行清理，定期或不定期地将业务规则汇编成册，内部出版或公开发行。
法律部根据各业务部门提出的业务规则制定计划和建议，制定本所本年度业务规则制定计划。

第七章 附则

第三十六条 本所章程、理事会议事规则、理事会专门委员会工作细则以及本所内部行政管理制度的制定，参照本办法执行。
本所与其他市场监管机构之间联合制定具有普遍约束力和持续性效力的备忘录、通知或协议等，参照本办法执行。
不具有普遍约束力和持续性效力的临时性业务通知，其制定可以不适用本办法。

第三十七条 证监会委托本所代拟规章的起草工作，参照本办法的有关程序进行。
代拟的规章草案经总办会审议或所领导传阅审批后，由法律部或办公室上报证监会。

第三十八条 本办法由法律部负责解释。
本办法由本所理事会通过后生效，自发布之日起施行。



立足屏山实际 开展平安创建
　
林书设　余育锭

　　 福建省大田县屏山乡所辖13个行政村，1.5万多人口，12个小型电站、1个水库、4个石料厂、42家小型茶叶加工厂，针对区位特点，屏山乡综治工作以构建和谐社会为总目标，以建设“平安屏山”为主线，认真落实综治领导责任制，做到“四个强化”，突出“四个重点”，加强“四项预防”，落实“四项制度”，开展“四项活动”，推进建设“平安屏山”工作深入开展，取得明显成效。今年来无发生刑事案件，查处治安案件6起；全乡发生矛盾纠纷26起，调解率达100%，调解成功率96%，无发生民转刑案件、无群体性纠纷或上访；从2002年1月至2005年6月26日止，全乡刑释解教人员18名，帮教率100%，安置率100%，无发现重新违法犯罪人员，社会安定稳定，群众安居乐业。
　　一、建立综治责任机制，做到“四个强化”，维护社会稳定
　　首先强化思想认识。屏山乡综治工作能够及时传达贯彻全县综治工作会议精神，结合实际，对今年综治工作进行了全面安排部署，并把会议精神传达到各村各有关单位，进一步提高了干群开展综治工作和建设“平安屏山”重要性的认识。同时党委书记、乡长、综治副认真总结上半年综治工作并形成述职报告。其次，强化责任意识。屏山乡17个责任单位，分成2个责任片区，10个责任小区，都由班子成员负责，全乡17个责任单位全乡党委、政府主要领导签订了综治工作领导责任状，同时各责任单位层层下发了责任状，做到任务明确，责任到人。再次，强化奖惩措施。年初制定了目标管理考评办法，全年总分50分，实行每月考评，对发生治安案件的单位扣10分，发生刑事案件的单位扣20分，发生重大纠纷或其它事件无及时报告每起扣30分，矛盾纠纷上交乡以上处理的扣25分，造成越级上访或群体上访的，该项不得分。第四，强化基础设施建设和业务经费保障。屏山乡把建设“平安屏山”与建设茶乡、公路建设等一起列入为民办实事项目，一起列入乡财政预算，落实综治工作经费1.6万元，为开展建设“平安屏山”提供了经费保障，综治副、综治专干人员岗位津贴得到落实。
　　二、建立治安打击和防范工作机制，突出“四个重点”，创造良好社会治安秩序
　　根据县综治委工作部署，认真开展维护社会治安的专项行动和重点区域重点整治，主要突出四个重点。1、严厉打击非法赌博专项行动。根据县政法、综治工作会议精神，积极开展禁赌活动，在机关、企业单位，各行政村加大巡查和布控，今年来共查处非法赌博活动6起。2、开展重点村的重点整治。今年，屏山乡把王坪村确定为重点整治村，石料场管理，山场纠纷等存在各种社会不安定因素。根据这个村特点，四月份乡驻村工作队进驻王坪村，召开了村两委会、党员大会、村民代表大会，成立了王坪村社会治安重点整治工作领导小组，讨论通过了《王坪村重点整治工作方案》。整治工作以党支部为核心，健全治保、调解组织，进一步增强群众安全防范意识、法制意识、综治参与意识和自我管理意识，今年来无发生刑事、治安案件，调处山场纠纷3起，村道拓宽引发的土地纠纷3起，坟墓纠纷1起，石料场管理安全有序，治安状况明显改善，群众安全感普遍增强。3、开展校园的治安整治。校园内外的治安整治是今年中小学校开展“平安学校”建设的重要内容。在学校内开展学生带法回家活动，邀请县公安局干警到学校上法制课，对未成年人开展法制教育和“平安学校”演讲比赛等一些活动。同时，在校园内外开展治安巡逻和学校危房改造，为校园创造良好的学习环境，今年来无发生刑事治安案件。4、开展刑释解教人员安置帮教工作。认真开展刑释解教人员排查清理工作，认真填报“三表二书一员”即《村刑释解教人员安置帮教工作领导小组登记表》、《刑释解教人员情况分类表》、《刑释解教人员安置帮教工作情况登记表》、《接茬通知书》、《刑释解教人员安置帮教协议书》、《刑释解教人员基本情况登记表》，把好接茬、安置、帮教、管理、监控的各个关口。全乡刑释解教人员18人，成立了18个帮教小组，认真开展帮教活动，鼓励他们开发茶园，扶持他们办茶叶加工厂，和两劳人员劳动力转移等措施，预防他们重新违法犯罪，今年来无发生刑释解教人员重新违法犯罪。
　　三、建立经济运行安全机制，开展“四项预防”，加大安全监管力度
　　根据屏山乡经济发展趋势和地理位置的特点，屏山乡积极开展了四项预防措施。1、加大对茶厂的安全管理。这几年来屏山乡茶叶发展迅速，办起了43家茶叶加工厂，成立了屏山乡茶叶协会，加大对流动人口管理，对流动人口和出租房屋进行登记造册；同时加强对茶厂使用液化汽的安全管理，防止发生意外事故。2、加大安全用电的管理。屏山乡共有电站12家，所处地理位置山高路陡，居处分散，再加上刮风下雨，很容易造成高压断线。屏山乡针对天气变化，乡政府及时组织电力部门进行巡查，防止发生意处事故。3、加大周边区域的水上交通安全管理。六角宫水库是济阳、宁化县春美乡、屏山区域地界的结合部，在“五·一”期间召开专题会议，并组织人员到六角宫巡查，取缔非法船只，加强船只的管理，防止发生水上交通安全事故。4、加大石料场的管理。今年屏山乡共有4条路段进行道路硬化，设立4个石料场，在管理上要求三证齐全，加大了火工品管理，加强安全教育，提高安全防患意识，石料场安全得到保证。
　　四、建立平安乡村工作机制，从“四个加强”入手，积极推进“平安屏山”建设
　　召开建设“平安屏山”工作会议，认真传达贯彻省、市、县关于平安创建会议精神，成立了以党委书记为组长、乡长、分管领导、驻村领导为副组长，由各职能部门、驻村队长为成员的建设“平安屏山”工作领导小组。制定《建设“平安屏山”工作实施方案》，确定屏山乡屏山、美阳、瑞美、王坪、杨梅、许坑、溪头、和坑村、中、小学校作今年创建平安合格村、“平安学校”的单位。创建平安合格单位主要做到“四个加强”。1、加强宣传教育。由分管领导，驻村领导参加，分别召开村两委会、村民代表大会，认真学习省、市、县、乡文件精神，成立建设“平安村”工作领导小组，制定《建设平安村工作实施方案》，加大宣传建设“平安村”的工作力度，提高群众知晓率，在上半年认真开展了“五个一”活动，即：每 户张贴一张宣传提纲，每月出一期建设“平安屏山”宣传栏，每个村有一条固定标语，每年学校开展一次宣传建设“平安屏山”活动，每阶段抽查一次宣传效果。2、加强群防群治组织网络建设。调整充实治保会、调委会，建立三级调解网络（调委会、调解小组、十户调解员），治安巡逻队、老人、妇女禁赌会，加强了群防群治的组织力量。3、加强治安排查和巡逻。村以片为单位认真入户座谈，排查社会不安定因素，设立举报电话，公开综治副、派出所人员、司法人员手机号码，加强夜间值班和巡逻。今年来共查处治安案件6起。4、加强督促检查。乡领导经常深入基层检查指导，及时发现问题并督促整改，对影响平安建设活动重大紧迫问题的真抓实管，有力地促进平安创建的深入开展。
　　五、完善调处工作机制，落实“四项制度”，推进规范化调委会建设
　　为了把各类矛盾纠纷问题解决在基层，化解在萌芽状态，屏山乡进一步健全和完善矛盾纠纷排查调整工作机制。一是建立信访工作制度。对群众来信来访，进行零距离接触，广泛听取他们的呼声，综治委派人调查核实，对能解决的问题马上解决，一时难以解决的问题记录在案，并向群众解释清楚，待条件成熟时予以解决，二是坚持排查和例会制度。认真开展“进百姓家，、知百姓事、解百姓难、暖百姓心、保百姓安”为主题的政法干部进农户活动。根据实际情况，实行每月一排查、季度一例会，每月填报《社情报告单》，由村填写基本案情，并提出处理意见；每季度召开工作例会，由各村、各部门负责人汇报本季度工作情况，并对下一季度工作提出意见；对重大疑难矛盾纠纷和影响稳定的治安问题，实行定责任单位、定责任人、定责任领导、定办结时限，由乡党政主要领导进行督查督办，直至办结销案，防止因时间过长或调处不力而导致群体性事件或民转刑事案件的发生。三是建立预防和处置突发性事件工作制度。乡成立了预防和处置突发性事件工作领导小组，并制定了《屏山乡关于预防和处置突发性事件工作实施方案》，一旦发生群体性事件，党政主要领导亲自到场，分管领导和驻片领导要靠前指挥，做好思想工作，防止群体性纠纷缴化或上访。四是完善周边矛盾纠纷排查调处机制。以枫桥经验为基础，积极探索实践“组织建设走在工作前，预测工作走在预防前，预防工作走在调解前，调解工作走在激化前，教育工作走在处理前”这“五前”工作方法的基础上，推行济阳乡“五先五早”工作机制，即“联防在先，矛盾问题早沟通；预警在先，苗头问题早消化；教育在先，重点对象早转化；控制在先，敏感时期早防范；调解在先，矛盾纠纷早处理”的周边治安联防机制，建立周边联席会议制度，互通情况，不断完善打防协作机制；采取“走出去、请进来”的办法，进一步落实配合民间纠纷调解协作制度，充分发挥整体作战和信息共享的效能，有效维护边界地区的社会治安稳定。
　　六、完善治安防控体系，开展“四项活动”，促进综治工作的深入开展
　　屏山乡在坚持严厉打击各种违法犯罪活动的同时，在深化防范工作机制上下功夫。1、开展综治宣传月活动。年初召开的全乡综治工作会上，认真学习中共中央、国务院、全国人大常委会《关于加强社会治安综合治理的决定》及中共中央、国务院《关于进一步加强社会治安综合治理的意见》，并在各村认真开展活动。2、开展普法教育活动。成立屏山乡普法学校。做到有机构、有职责、有制度、有教学计划、有办公场所、有教学场所，为建设“平安屏山”，提高领导干部、村民的法制意识起到积极促进作用，同时认真准备“四五”普法检查验收的准备工作。3、开展治安巡逻活动。特别是今年5、6月份，连降暴雨，他们力排险情，保护人民生命、财产安全，发挥了重要作用。4、开展“一区两会三包”、“四无一满意”活动。全乡划分2个责任警务片区，各村以党支部为核心，进一步充分发挥群防群治组织作用，维护农村社会稳定。全乡13个行政村达到“无刑事案件、无外口犯罪、无刑释解教人员重新犯罪、无集体上访”，群众对社会治安秩序满意。

作者单位：中共大田县委政法委　中共大田县屏山乡党委
邮编：366100　电话：0598－7222001