[题 目] 行受贿问题的博弈分析及预防策略
[关 键 词] 行贿、受贿、博弈、预防
[摘 要] 本文主要在对无法律责任状态下以及严格法律责任状态下行受贿问题进行博弈分析的基础上，从经济学的角度观察行受贿的法律问题，为推动预防职务犯罪工作的深入开展探索一个新的理论视角。
[目 录]
一、导言
二、无法律责任状态下的行受贿问题博弈
三、严格法律责任状态下的行受贿问题博弈
四、纳什均衡与帕累托改善
五、预防策略述评
（一）行受贿的证据采信应适用过错推定的归责原则
（二）建立利益决策人和利益参与人事先隔绝制度
（三）建立健全社会信用评价体系，增加廉洁的社会期待利益
作者信息：贺轶民 朝阳区人民检察院研究室 邮编：100026
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行受贿问题的博弈分析及预防策略
一、导言
在犯罪学史上，古典学派和实证学派就犯罪人是理性人还是经验人这一问题上分歧严重，两者的研究方法和理论体系也因此迥异。迄今为止，它仍是犯罪学中格外引人注目并有待进一步廓清的一个基本理论问题。假设犯罪人是非理性的，由此派生而出的预防策略自然更多地关注在如何设计一个法律制度的同时，通过优化包括道德伦理在内的各种社会手段，来促使犯罪人从非理性向理性转化，以求客观地达到预防犯罪的目的。假设犯罪人是理性的，犯罪和非犯罪各自产生的期望值，便自然是犯罪人权衡取舍的内心尺度，由此而及的预防策略似乎也就应更多地关注犯罪人内心尺度的形成。尽管如此，有一点是可以肯定的，“犯罪人与其他非犯罪人一样具有理性能力和相当的（或一定的）自由意志，他们的犯罪行为是他们在一定的环境之下做出的相对自由的选择” ，这便构成了社会（或国家）追究犯罪人的法律责任或道义责任的人性基础。
现代博弈理论的诞生，使我们的直觉更加敏锐并为我们观察熟悉的问题提供新的视角，其思想与方法正日益深入到经济学、政治学、法学、社会学等社会科学领域之中，对人类行为规律的系统研究产生了深远的影响。求解博弈，首先必须就参与人如何决策做出一个基础性的假定：参与人理性意味着他们总是偏好于更高收益的结果而不是更低收益的结果。在本文中，参与人就是行、受贿人，一个前提性假定是行、受贿人为理性人，这样它能使博弈理论为我们理解法律是如何影响人们行为提供洞察力。
二、无法律责任状态下的行受贿问题博弈
无法律责任状态下的行、受贿问题，是一个标准的两人两战略博弈，可以用表2（1）来表示。在无法律责任状态下，行贿人行贿和受贿人受贿不承担法律责任，这是一种假定的标准状态。实际上，当受制于证据等因素，法律对行贿人、受贿人的制裁不力时，相当部分行贿人、受贿人由于方式隐蔽可能逃避法律责任的承担，这种实际模式就会无限趋近于无法律责任的标准状态，因此，我们考察这一问题时就选择以标准状态为对象。
受贿人
行贿人 受 贿 不受贿
行 贿 10，10 5，0
不行贿 0，5 0，0
表2（1）
如表2（1）所示：因无法律责任，行贿人行贿和受贿人受贿都将获得10个利益单位而不产生负利益，行贿人不行贿的同时受贿人不受贿，双方都将不获利。如果行贿人（1）一方行贿、受贿人不受贿，由于行贿人（1）行贿的行为，使得受贿人即使未接受其贿赂，但相对增加了行贿人（2）、（3）······等的行贿成本，而造成受贿人受贿的期待利益增加，这样行贿人虽然不能获得10个利益单位，但有可能获得5个利益单位。同样地，受贿人受贿（索贿），行贿人（1）虽然不行贿，受贿人也将有可能获得5个利益单位。在这个博弈当中，行贿人和受贿人即使事先双方互不认识，但是不论受贿人是否受贿，行贿人采取行贿的战略都将占优，也就是说行贿人行贿的战略优于不行贿的战略。同样地，对于受贿方来说，受贿的战略是他的占优策略。不论行贿方是否行贿，受贿人采取受贿的战略都优于不受贿的战略。因此，受贿人受贿、行贿人行贿的策略是严格占优策略，而受贿人不受贿、行贿人不行贿的策略是严格劣战略。在这个两人的博弈当中，行贿人最终会行贿，受贿人最终会受贿，就是这个博弈的解。
通过求解这个博弈，我们就会发现，由于法律责任的缺失，行受贿问题将会泛滥。即使双方互不知道对方将如何行为，行受贿也是人们追求利益的一个必然选择。
三、严格法律责任状态下的行受贿问题博弈
在严格法律责任状态下，行贿人和受贿人都将承担相应的法律责任，这是一个标准的两人协调博弈。如表3（1）：
受贿人
行贿人 受 贿 不受贿
行 贿 10，10 -8，0
不行贿 0，-8 4，4
表3（1）
在这个博弈当中，行贿人行贿的同时受贿人受贿，双方都将获得10个利益单位。行贿人行贿而受贿人不受贿，行贿人可能因此遭受到8个利益单位的损失。行贿人不行贿而受贿人受贿（索贿），则受贿人有可能遭受8个利益单位损失。如果行贿人不行贿、受贿人不受贿，双方虽然在贿赂问题上不能获得利益，但是有可能各获得廉洁期待利益4个单位。行贿人和受贿人选择的战略是好还是坏，取决于对方怎么选择。如果行贿人确信受贿人欲获得10个利益单位而受贿，则行贿人也将行贿；如果受贿人确信行贿人欲获得10个利益单位而行贿，则受贿人将受贿。每个人获利的兴趣不冲突，但只有在对方选择最优反应时才有效，而实际上在双方互不认识的情况下，没有谁能确信对方会行贿（或受贿），除非事先双方达成一个稳定的协议。
为了更好地说明这一问题，用P1表示受贿人受贿的概率，则1?P1为不受贿的概率。不论受贿人以多大的概率P1受贿（或者不受贿），10×P1加上-8×（1－P1）的数值就会相应地决定行贿人是否行贿，如果这个数值大于4（行贿人不行贿的收益），即 P1的值大于2/3，也就是受贿人受贿的概率大于2/3的话，行贿人就有可能会选择行贿。
四、纳什均衡与帕累托改善
在表3（1）当中存在3个纳什均衡 ：两个纯战略均衡T（10，10）与T（4，4），以及一个混合战略均衡。在这些战略均衡中，我们如何预测参与人将选取什么战略并不是立即就能自我确定的。一种在不同的纳什均衡中进行选择的方法是考察不同的均衡并看它们中是否有一个均衡特别突出，这样的战略组合是一个聚点，它也被称为萨林点 。在表3（1）中的T（10，10），即（行贿人行贿、受贿人受贿）这样的均衡就是一个萨林点。这与前面的论述是一致的：即使受贿人和行贿人事先不认识，一方并不知道对方将如何行为（无知之幕） ，但是只要行贿人确信受贿人将会有2/3的概率受贿，行贿人的胜算就已经很明显地超出。运用这一分析，我们也就能够较为清楚地得出一些领域行、受贿人事先并不认识却能很快达成相互一致的稳定协议，而成功地完成行、受贿的博弈。当然，这个无知之幕是一种理想状态。如果假定我们所研究的对象是一个功利主义者的话（尤其对于一个商人来说），他必然会去收集信息调查可受贿对象的受贿概率，尽管这会耗去其相应的信息成本，他也会尽可能地去揭开这无知之幕，除非当一个社会实际的博弈已经确立了相应的排除规则，或者行贿人所耗去的信息成本已经超过了他的期待利益。
我们再来研究一下表4（1）和表4（2）的博弈。
受贿人
行贿人 受 贿 不受贿
行 贿 10，10 -8，0
不行贿 0，-8 8，8
表4（1）
泰安市专业技术人员继续教育管理规定
山东省泰安市人民政府
政府令【第119号】
泰安市专业技术人员继续教育管理规定
《泰安市专业技术人员继续教育管理规定》已经市政府批准，现予发布施行。
市 长 二ＯＯ七年二月五日
泰安市专业技术人员继续教育管理规定
第一章 总 则
第一条 为规范专业技术人员继续教育工作，不断提高专业技术人员的综合素质和能力，根据《山东省专业技术人员继续教育条例》等规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的专业技术人员是指在专业技术岗位或管理岗位上工作的人员。
本规定所称专业技术人员继续教育（以下简称继续教育），是指对专业技术人员进行补充、更新、拓展相关专业知识和技能，完善知识结构，增强创新能力，提高综合素质和专业技术水平的教育。
第三条 继续教育应以科学的理论为指导，遵循以人为本、按需施教、学以致用、讲求实效、改革创新和保证质量的原则。
第四条 市、县（市、区）人事部门负责本行政区域内继续教育的综合管理、指导和监督工作；各专业技术职务系列行政主管部门、各单位负责具体组织实施本行业、本系统、本单位的继续教育工作。
财政、监察、物价等部门按照各自职责做好继续教育的相关管理工作。
第五条 实行继续教育效果评估制度。人事部门建立考核、评估指标，对继续教育的总体工作、领导责任目标、计划实施、经费保障、制度建设和学习效果等方面实施考核、评估。
第二章 学习培训
第六条 继续教育应适应经济社会发展需要，以专业技术人员能力建设为核心，以政治理论、法规政策、专业知识、文化素养、职业道德和技能训练等为基本内容，倡导创新学习，建设学习型组织，增强自主创新能力，提高政治素质和职业道德水平。
第七条 继续教育科目分公共科目、专业科目两类。
公共科目应根据经济社会发展和科技创新的需要，经专家论证，开设相关的继续教育公共课程，侧重于提高专业技术人员的通用能力和职业道德水平，培养科学精神，提高学习、实践和创新的整体能力。
专业科目应根据本行业、本系统专业领域发展和知识更新的需要，紧跟科学技术发展趋势，开展新知识、新理论、新技术、新方法的专项培训，侧重于提高专业技术人员的专业水准和职业能力。
第八条 专业技术人员接受继续教育以参加继续教育主管部门、本行业、本系统、本单位组织的学习和有计划、有考核的自学活动为主，可以采取集中培训、进（研）修、学术讲座和远程（网络）教育等多种形式进行。
第九条 专业技术人员根据需要，可以自主选择继续教育的内容和形式，但是法律、法规有明确规定的除外。
第十条 专业技术人员要求脱产或半脱产接受继续教育的，应经所在单位同意。凡在国内连续脱产接受继续教育学习半年以上或半脱产学习一年以上及外派出国（境）学习的专业技术人员，在参加学习前应同所在单位订立书面协议。
第十一条 人事部门应利用现有的教育设施，逐步建立和完善继续教育培训实施网络。
高等院校和依法取得办学资格的科研院所、社会团体和其他教育培训机构可以发挥自身优势，面向社会开展相关专业的继续教育活动。
第十二条 人事部门会同专业技术职务系列行政主管部门或行业组织制定施教机构条件，通过招标投标等竞争方式选择本地区、本行业、本系统的继续教育施教机构，并对其教学活动情况进行评估和监督。
第十三条 施教机构应根据培训主办单位需求，制订培训大纲和施教方案，并负责师资选派、课程安排、组织考核（考试）和日常教学、生活管理等工作。
第十四条 施教机构开展继续教育活动时，应突出教学内容的针对性、实用性和先进性，重视对培训教材的选用，加强教学管理，保证教学质量。
施教机构举办继续教育年度计划内的培训班次，应经人事部门和有关行政主管部门认定，并自觉接受指导和监督。
第十五条 继续教育师资，实行专兼职结合、以兼职为主、德才兼备、资源共享的原则，由本专业及相关专业领域内具有较高水平和丰富实践经验的专家担任。
部门、单位举办的培训学习、进修、学术讲座等继续教育的师资条件，由人事部门会同专业技术职务系列行政主管部门制定。
第三章 组织管理
第十六条 市、县（市、区）人事部门在继续教育管理工作中的主要职责是：
（一）组织、指导和协调继续教育工作；
（二）制定下达继续教育规划和年度计划；
（三）审查监督各专业技术职务系列行政主管部门主办的继续教育培训的计划安排和组织实施情况；
（四）组织继续教育公共科目的培训学习；
（五）审验继续教育证书登记情况，核定继续教育学时学分。
第十七条 各专业技术职务系列行政主管部门在继续教育管理工作中的主要职责是：
（一）制定本行业、本系统继续教育的计划；
（二）组织实施本行业、本系统的继续教育专业科目；
（三）组织协调本行业、本系统的继续教育工作；
（四）审查继续教育证书登记情况，审核继续教育学时学分。
第十八条 专业技术人员所在单位在继续教育工作中的主要职责是：
（一）制定和组织实施本单位继续教育计划；
（二）组织专业技术人员参加继续教育学习培训；
（三）保证专业技术人员接受继续教育的时间，并提供必要的学习经费和其他条件；
（四）考核登记专业技术人员参加继续教育的情况。
第十九条 继续教育实行年度计划制度。继续教育计划按下列程序制定：
（一）各专业技术职务系列行政主管部门应在年初，根据各单位报送的继续教育安排情况，拟定当年继续教育计划向人事部门申报。
（二）县（市、区）人事部门汇总确定后，统一报市人事部门；市直各部门的继续教育安排情况直接报市人事部门。
（三）市人事部门对报送的继续教育计划本着资源共享、方便学习的原则进行统筹安排，经研究后统一下达全市专业技术人员继续教育年度计划。计划应载明培训人员范围、内容、时间、方式、实际学时、授课师资情况等。
（四）各单位确需调整计划的，经县（市、区）人事部门或市直专业技术职务系列主管部门同意后，及时将有关情况报市人事部门研究，纳入全市继续教育计划管理范围。
第二十条 继续教育实行学时学分考核制度。
专业技术人员每年参加脱产、半脱产继续教育时间不少于12天或72学时；确因工作需要不能参加脱产、半脱产学习的，应完成规定的学分。具体为：晋升专业技术职务的，每年应完成不少于20学分的继续教育；不再晋升高一级专业技术职务的，聘任期间每年应完成不少于10学分的继续教育。
通过考试取得职（执）业资格，以及进行职（执）业资格注册的专业技术人员，也应完成规定的继续教育任务，其学时、学分要求，按国家有关规定执行；没规定的，按本规定执行。
第二十一条 年度计划内继续教育项目的学分，市人事部门在下达的计划内予以载明。专业技术人员参加的学历教育、课题研究、进修培训等其它形式的继续教育，其学时、学分的认定和折算，由市人事部门另行制定。
第二十二条 实行继续教育证书登记审验制度。继续教育证书登记情况是专业技术人员综合考核的主要内容和评定专业技术资格、聘任专业技术职务以及职（执）业资格注册的重要依据。
专业技术人员继续教育证书，全省统一式样，由市人事部门负责印制和发放，主要记载专业技术人员接受继续教育的时间、内容、学分等基本情况。
第二十三条 专业技术人员继续教育证书按以下规定进行登记审验：
（一）专业技术人员应在完成接受的继续教育后，凭有关证书、证明文件，到所在单位或代理其人事关系的人才交流服务机构办理证书登记。用人单位或人才交流服务机构应加强管理，如实考核和登记接受继续教育情况。
（二）晋升、聘任初级专业技术职务的，其证书登记情况分别由县（市、区）人事部门或市直主管部门审验。
（三）晋升、聘任中级以上专业技术职务的，其证书登记情况经县（市、区）人事部门或市直主管部门审查后，统一由市人事部门最后审验。
第二十四条 实行继续教育统计制度。人事部门会同有关部门根据国家和省有关规定对继续教育的人员、时间、内容以及办班的类型和形式等基本情况实行年报制度，并根据管理工作的需要，进行随机统计和抽样统计。
第四章 经费保障
第二十五条 继续教育经费由国家、单位和个人共同承担。市、县（市、区）人民政府应积极筹措资金，统筹安排，保证继续教育管理工作的正常经费需要，并逐年加大投入，促进继续教育事业的发展。
第二十六条 用人单位应保证继续教育所需经费不低于国家规定的标准，其费用从职工教育经费中列支。开发新技术、研制新产品和进行课题研究的继续教育经费，在管理费用、项目资金中安排。
继续教育经费实行专款专用，不得截留、侵占、挪用。
第二十七条 专业技术人员参加法律、法规规定的继续教育，其费用按照法律、法规的规定解决；参加所在单位安排的继续教育，其费用由所在单位解决；参加自主选择的继续教育，其费用按照所在单位的规定或与所在单位的约定解决。
第二十八条 用人单位和专业技术人员可根据国家有关规定，接受社会各界对继续教育事业的捐助。
第二十九条 开展继续教育活动需要收取相关费用的，应按照国家和省有关规定报价格、财政行政主管部门核准或备案。
禁止行政主管部门、行业组织和继续教育施教机构在继续教育活动中违反国家和省市有关规定收取费用或摊派物品。
第五章 监督奖惩
第三十条 人事部门对在继续教育工作中取得显著成绩的部门和单位应给予表彰或奖励；对专业技术人员在继续教育过程中成绩突出并取得显著成果的，应视其贡献大小给予荣誉和物质奖励。
第三十一条 对用人单位不登记或不如实登记专业技术人员参加继续教育基本情况的，由有关行政主管部门责令限期改正。
第三十二条 对专业技术人员弄虚作假骗取继续教育证书登记的，由有关行政主管部门责令限期改正；专业技术人员由此取得的专业技术职务资格证书，由发证机关予以撤销；用人单位应依法依规给予相应的处分。
第三十三条 对继续教育施教机构在开展继续教育活动中，因管理不当不能保证培训质量的，由有关行政主管部门责令限期改正，并予以警告；情节严重并产生恶劣社会影响的，责令停止继续教育活动；违反规定收取费用的，由价格行政主管部门依法予以查处；给当事人造成经济损失的，应依法予以赔偿。
行政主管部门、行业组织违反规定收取费用、摊派物品的，由价格、财政行政主管部门或监察机关依法予以查处；给当事人造成经济损失的，应依法予以赔偿。
第三十四条 对截留、侵占、挪用继续教育经费的，按照国家有关规定予以处理。
第三十五条 人事部门、有关行政主管部门及其工作人员侵害用人单位或专业技术人员继续教育合法权益的，由所在部门或上级主管部门、监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；给当事人造成经济损失的，应依法承担赔偿责任。
第六章 附 则
第三十六条 本规定由市人事局负责解释。
第三十七条 本规定自发布之日起施行。《泰安市专业技术人员继续教育暂行规定》（市政府令第24号）同时废止。