以“帕累托改进”理论指导民事司法实践初探

钟建林


　　一、“帕累托改进”理论简述
　　根据经济学家茅于轼先生的研究，所谓“帕累托改进”，就是一项政策能够至少有利于一个人，而不会对任何其他人造成损害。如果上述一切帕累托改进的机会都用尽了，再要对任何一个人有所改善，不得不损害另外一些人，达到这样的状态就是“帕累托最优”状态。如果某项政策执行中，为了改善某些人的利益而损害另外一些人，这就不是帕累托改进。我们最好能够找到一些政策，对一部分人有益，同时不损害任何人，这就是帕累托改进。
　　“帕累托改进”就是这样一个经济学的概念。茅于轼先生以“帕累托改进”理论很好地解释了我国三十年来经济改革中的一些现象。茅于轼先生认为，我国在经济改革中就大量地应用了帕累托改进的理论，使改革能够比较顺利地推进。因为谁也没有受损，改革的阻力就比较小。现在我们差不多已经达到了帕累托最优，换句话讲，帕累托改进的机会都用尽了，再要改进不得不损害一些既得利益集团的利益，进一步的改革就很困难了。
　　二、“帕累托改进”理论可运用于民事司法实践
　　笔者认为，“帕累托改进”虽然是经济学研究领域的一个概念，但完全可运用于民事司法实践，以之作为民事司法实践工作的指导思想之一。
　　茅于轼先生关于“帕累托改进”理论的研究，主要在宏观经济学领域，主要用于指导宏观的经济政策制定、实施和调整等，作用于全社会的利益分配和福利安排。民事司法的审判执行工作，则以具体的个案处理为基石，以调整原被告当事人之间的权利义务关系为手段，具体而微地为社会进行着利益调整，目的是化解社会纠纷，增进社会和谐。相对于人大的民事立法，相对于政府的民事政策，人民法院的民事司法审判则有着突出的微观色彩。但不管是宏观还是微观，都本质上是一种新的利益关系调整，目的都是减少社会内耗成本，促进社会的福利增加，因而都可以运用“帕累托改进”理论以推进工作，实现正义。
“帕累托改进”理论对法院民事司法审判工作的指导，意义在于具体工作方案的选择。人民法院的工作方式，不外乎判决、调解和执行。但不管是判决、调解还是执行，在具体方案的选择上，都可以运用和践行“帕累托改进”理论。“帕累托改进”理论指导下的判决、调解和执行方案，就是一种有利于一方当事人利益增长而又不导致另一方当事人利益减少的方案。面对这样的判决，当事人会服判息诉；面对这样的调解，当事人会自觉履行；面对这样的执行，当事人会积极配合，不会发生“执行难”。

　　三、实例分析
　　为了说明以“帕累托改进”理论指导民事司法实践的意义和价值，也为了探索如何更好地以“帕累托改进”理论指导民事司法实践，笔者试以长沙市芙蓉区人民法院曾经审理执行几起民事案件的真实过程作为例证进行分析。（注：限于篇幅，对具体案情进行了适当浓缩；基于隐私，本文隐去了当事人及相关真实信息）
（一）判决：支持男方诉求，兼顾女方利益。
某甲（男方）诉某乙（女方）离婚纠纷案
【案情】
某甲和某乙于1982年认识，1983-1984年间开始确立恋爱关系，1986年7月9日登记结婚。婚后双方夫妻感情尚可，于1988年8月25日共同生育一小孩。生了小孩之后不久，某乙患了银屑病，至今未能根治。婚后双方有时亦因生活琐事发生一些争吵。从2000年开始，因某乙认为某甲在A酒店工作期间，与女秘书某丙发生婚外恋情，双方争吵次数更加频繁，夫妻感情开始出现危机。某乙有时到某甲的工作单位去找某甲理论，某甲为此感到自己的工作很受影响。2009年春节，双方因家庭琐事大吵一架之后，某甲开始吃住在工作单位，而不回家与某乙共同居住生活。2009年11月，某甲曾向本院提起诉讼，要求与某乙离婚。后某甲因担心某乙出现意外情况而放弃到庭，本院对该离婚诉讼案件按撤诉处理。之后双方的夫妻感情继续恶化。2010年8月，某乙到某甲的工作单位B酒店与某甲发生争吵，激动之下将酒店的一辆单位公用车砸坏。8月24日，某甲被上级调往C酒店工作。2010年9月中旬，因某乙又到C酒店找某甲理论，某甲随即被上级解除其在C酒店的职务及工作关系。某甲由此失去了稳定的工作单位和收入来源，因而对与某乙的婚姻关系彻底失去信心，坚决要求与某乙离婚。
某乙在法庭陈述中表明，双方发生矛盾的根本原因在于某甲与婚外异性发生婚外恋情，是过错方。某甲对此明确表示不反对某乙的这种说法。对于某乙需要治病的客观情况，某甲愿意以放弃分割共同房产的方式来履行婚姻法第四十二条规定的帮助义务，但希望求得这场对某甲来说已经只剩下痛苦的婚姻的解脱。
本案中，双方举证证明的夫妻共同财产为房屋两套,A房屋登记某甲名下；B房屋登记在某乙名下。
本案审理中，本院曾做双方的调解工作，建议双方从尊重事实、体谅对方的角度出发妥善协调解决纠纷。调解中，某甲愿意放弃对两套共同房产的分割要求，愿意将自己名下的房屋过户至某乙的名下，并绝不影响某乙对房屋的使用。某乙则坚持要某甲给付与该房屋相应市场价值的现金150万元才同意离婚，并称某甲完全可以先将房屋出售，后以售房款给付即可。某甲则从小孩的角度考虑不宜卖房。双方就此不能最终协商一致。
【判决】
长沙市芙蓉区人民法院经审理认为：某甲与某乙识、恋爱后登记结婚，婚后夫妻感情尚可，还共同生育了小孩。但随着岁月的流逝，双方生活习性上的差异逐渐明显，经常发生矛盾和争吵。某甲认为某乙个性强烈，让人无法容忍，多次做出极端举动使得某甲工作都不得安宁；某乙则认为某甲对婚姻不忠，存在婚外恋情，应对家庭不和承担全部责任。某甲对某乙关于婚外恋情的说法不予否认。2009年11月，某甲诉至本院要求与某乙离婚。该案虽然因某甲因故缺席庭审而按自动撤诉处理，但此后六个月过去，双方的婚姻关系依然没有好转迹象。现某甲再次起诉要求离婚，足以表明双方的夫妻感情已经破裂。尽管某乙表示不同意离婚，但从维护婚姻自由的角度出发，对某甲的离婚请求，也应予准许。
双方离婚后，应妥善处理夫妻共同财产分割问题，而且应遵循照顾女方权益的原则。双方共有房产A房屋和B房屋，某甲法庭陈述表明自愿全部归某乙所有，自愿放弃分割要求，对此本院予以准许。鉴于A房屋现登记在某甲的名下，某甲应于离婚后合理期限内将该房屋的所有权过户登记至某乙的名下，某乙则应予配合；过户登记如需税费，由某甲负担为宜；过户后某甲则有义务腾空房屋，便于某乙正常使用。
综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条，《中华人民共和国婚姻法》第二条第一款、第十七条、第三十二条第二款、第三款第（五）项、第三十九条第一款、第四十二条的规定，判决：一、某甲要求与某乙离婚，本院予以准许；二、关于共有财产分割：A房屋、B房屋及两套房屋内的家具家电等归某乙所有；三、鉴于A房屋现登记在某甲的名下，某甲应于本判决生效后十五天内将该房屋的所有权过户登记至某乙的名下，某乙予以配合，过户登记所需税费由某甲负担。
一审宣判后，双方均未在法定上诉期内提出上诉，该判决产生法律效力。后来，双方均自觉履行了判决义务。
【分析】
　　本案中，某甲和某乙基于某甲存在婚外恋情争吵打闹不断，某甲正常的工作都受到严重影响。某甲先后两次起诉要求离婚，足以表明双方夫妻感情已经破裂。基于婚姻自由的原则，一方即使存在过错，但也还是有权要求离婚。而基于婚姻法关于照顾无过错方及女方权益的规定，也基于本案中某乙存在治病之客观经济需要以及某甲关于放弃共有房屋分割要求的自愿，法院判决准许某甲离婚请求的同时，判决夫妻共有房屋全部归女方所有。面对这样的判决，双方均息诉服判。此案判决，使得某甲要求离婚，寻求解脱的主张得到了满足，而某乙治病的经济需要亦得到了充分的保障，某乙作为女方的权益并未受到损害。因此本案判决充分体现了“帕累托改进”理论的原则和精神。

（二）调解：为了让当事人安心过年
张三诉李四、李某某民间借贷及保证担保纠纷案
【案情】
2008年4月，李四的儿子李某某因故向张三借款47 000元，出具了借条，承诺于当年7月12日前还款。借款到期后，李某某未能还款。双方经重新协商，由李某某重新出具借条，还款期限延长至2009年4月5日。李四作为借款保证人在借条上出具担保意见，表示愿意为李某某的还款义务承担连带保证责任。此后，李某某陆续归还借款共计3万元，尚欠17 000元未予归还。张三找李某某索还剩余借款，李某某要么拒绝，要么拖延，且经常行踪不定。张三因要外出打工，无奈之下全权委托父亲张某某向本院提起诉讼，要求李某某立即归还剩余借款17 000元，并要求李四承担连带保证责任。
【调解】
长沙市芙蓉区人民法院于2009年12月28日立案受理张三的起诉后，确定由笔者作为承办法官审理本案。在送达本案起诉状副本、应诉通知书的过程中，笔者发现李某某行踪不定，无法直接送达，又不具备留置送达的条件。如此一来，案件势必不能快审快结。在此情况下，笔者迅速调整审理思路，决定着重审理张三与李四之间的连带保证责任纠纷，并采取“背对背”电话调解法，争取促成双方调解解决纠纷。
电话调解中，对保证人李四，笔者着重强调张三尚只20余岁，17 000元对她来说也不是一个小数目，应当充分理解她的起诉；张某某作为张三的父亲，出于疼女之心，全权代理张三起诉，也应当予以充分理解。对张某某，笔者着重强调四十多岁的李某某如今行踪不定，正常程序审理案件显然不利于张三快速回款；李四作为七十多岁的母亲，虽然表示愿意担保，但也是出于爱子之心，故也应当予以充分理解。双方都应站在对方的角度，多想想对方的难处，争取心平气和、友好协商解决纠纷。
立案后的一个多月里，经过笔者来回电话沟通，双方终于在电话里就还款数额和期限达成了一致意见，即由李四代为偿还借款12 000元，于签订调解协议之日一次性付清后，张三与李某某、李四之间的借款、保证纠纷则全部了结。此后李四即全力筹款以便能够在签订书面调解协议时能够当场付清12 000元。由于李四没有收入，筹资渠道有限，临近年关尚只能筹集到现金 8 000元。张某某则误认为李四一方没有诚意，向笔者表示如果李四不能在过年之前付清12 000元，那么过年后将不再履行先前达成的调解协议，要求对方全额还款17 000元，并表示不惜将官司打到底。在此情况下，笔者深感在过年之前前调解成功的必要性和紧迫性。如果不能成功调解此案，那么双方都不会过上一个安心的春节。笔者遂一方面做李四的工作，建议她尽快将剩余的4 000元想办法筹措到位，时间越快越好，同时考虑将已筹措的8 000元在签订书面调解协议时付清，余款4 000元则在合理的期限内还清。另一方面则做张某某的工作，建议他理解年逾古稀的李四一方筹资不易，同时考虑由对方先还8000元、此后再在合理期限内还款4 000元的方案。双方一致接受了笔者的调解建议。
2010年2月11日下午3时30分，即2009年农历腊月28日，张某某和李四共同来到法院，在笔者的主持下进行“面对面”调解。双方见面后，依然对此前的借款及相关事宜怨气难消，几度情绪激烈，言词不逊。笔者历经一个多小时的来回调解，反复劝说，最终促使双方互谅互让，心平气和地达成了书面调解协议。内容为：张三从程序上撤回对李某某的起诉；李四代李某某归还张三借款12 000元，签订调解协议时当场付清8 000元，余款4 000元于2010年3月31日之前还清；李四将12 000元借款全部还清后，张三与李某某、李四之间的借款及保证纠纷全部了结，各方不再有任何争议。调解协议签订后，笔者当即制作确认调解协议内容的民事调解书，并当即送达给双方。随即李四当场给付张某某8 000元，张某某出具了收条。这样，一起历时将近两年的民间借贷纠纷终于以双方友好协商、达成调解协议的方式妥善解决。当时时针已指向下午5点30分。此后的2010年3月30日，李四和张某某如约来到法院，在笔者的见证下履行余款4000元的交付手续。双方的借款及保证纠纷至此彻底了结。
【分析】
　　本案的调解过程及结果，充分保障了原告方关于实现借贷债权的利益需求，同时又没有让被告方过上一个安宁祥和的春节的合理期盼落空，真实体现了“帕累托改进”理论的原则和精神。

（三）执行：创新执行方式，实现双方共赢
某甲公司申请执行某乙公司承揽合同欠款纠纷案
【案情】
2008年3月，某甲公司与某乙公司签订《广告制作发布合同》，约定由某乙公司为某甲公司制作电脑喷绘三面翻转楼顶大牌户外广告，广告面积为539平方米，发布期限为一年，合同总价值75万元，并约定了付款条件。合同签订后，双方均按约履行了义务，但因政府对户外广告进行治理，2008年7月，该广告在仅发布三个月后即被拆除。某甲公司要求某乙公司退还广告发布费22万余元，某乙公司以政府进行广告整治属不可抗力，自身没有过错，且政府补偿只发放给场地租赁方，而该租赁方无钱补偿给本公司等为由一直拖欠。某甲公司遂于2008年12月向长沙市芙蓉区人民法院提起诉讼。2009年2月10日，法院对该案进行审理后，判令某乙公司退还某甲公司22万余元并支付延期利息。
【执行】
该案件一审判决生效进入执行程序后，因被执行人某乙公司属智力服务型企业，可供执行的财产微不足道，简单采取查封、扣押等强制措施，不仅不能很好地实现申请人某甲公司的权利,也会使被执行人某乙公司陷入破产倒闭。该案遂成了一起较为棘手的执行积案。
为切实帮助两家企业度过难关，使该起执行案件取得好的法律和社会效果，承办该案的执行法官不遗余力做工作，在协调过程中了解到，在履行该服务合同时，双方都非常诚信，均较好地履行了义务，双方对政府整治户外广告的政策也很支持，造成纠纷的主要原因是政府对户外广告进行治理的相关补偿款被场地租赁方拖欠。眼前最紧要的是，如果某乙公司贷款还债，则某乙公司将可能一蹶不振；某甲公司亟需发布广告打开销路，却又因资金困难无法办理。面对双方的困难情况，综合考虑双方需求和实际履行能力，执行法官提出了“服务抵债”的执行新方案。经多次协调，积极穿针引线，促使双方达成某乙公司争取新的广告位重新为某甲公司发布广告，以服务抵债务的执行和解协议，取得了“双方再携手，共同度难关”的双赢效果。
【分析】
江西省南昌市人民政府


南昌市人民政府关于印发《南昌市街道办事处工作暂行规定》的通知

洪府发〔2001〕14号

各县、区人民政府，市政府各部门：

《南昌市街道办事处工作暂行规定》已经2001年3月23日市政府第77次常务会议审议通过， 现予印发，请遵照执行。

二○○一年四月三十日


南昌市街道办事处工作暂行规定

第一章 总则

第一条为了适应城市管理和社会经济发展的需要，加强街道办事处的建设 ， 规范街道办事处的职能，发挥其在管理城市、建设社区、发展经济、稳定社会方面的作用， 根据地方组织法和有关法律、法规，结合本市实际，特制定本暂行规定。

第二条本暂行规定适用于市辖区设立的街道办事处。

第三条街道办事处是区人民政府的派出机构，受区人民政府领导，依据区 人民政府授权，在本辖区内行使相应的政府管理职能。

第四条街道办理处的工作以服务于经济建设为中心、以居民工作为基础、 以城市管理为重点，推进社区建设，把辖区建设成社会秩序良好、环境整洁优美、生活安全 方便、文化繁荣、经济发达的文明社区。

第二章 组织机构

第五条街道办事处的设立，应根据地域条件、居民分布情况，按照便利群 众、便于管理的原则，一般在常住户口3万人至6万人的范围内设立一个街道办理处。街道办理处的设立、变更、规模调整、撤销等由区人民政府提出意见，报市人民政府批准。

第六条街道办理处的人员编制根据辖区规模和工作需要，原则上每3万常 住人口按15个左右行政编配备，每增加1万常住人口按万分之二增加人员编制，由区编制主 管部门在区编制总额内具体核定。

第七条街道办事处设主任1名，副主任2至3名，主任、副主任由区人民政 府任命。街道办事处内部工作机构的设立、变更、撤销等由街道办事处提出意见，报区人民 政府批准。

第八条街道办事处办公经费由区财政拨款解决。街道办事处不得经商办企 业。

第九条街道办事处的办公用房及维修经费由区人民政府负责解决。

第三章 工作职责

第十条街道办事处职责：

(一)宣传党的路线、方针、政策，执行法律、法规、规章和上级人民政府的决定和命令。
(二)尊重社区居民委员会的法定地位，指导、帮助社区居委会开展组织建设、制度建设和其 他工作。 (三)做好计划生育、社会救济、拥军优属、婚姻管理、殡葬管理、协税护税、兵役和社会治 安综合治理工作。
(四)大力推进社区建设，发展社区服务。
(五)协助城管执法部门清理、取缔辖区内的违章占道摊点；协同建设主管部门监督施工单位 依法施工，防治施工扰民；协助有关部门做好居民拆迁和回迁安置工作；参加检查、督促辖 区 新建住宅的公共建筑、市政设施、配套项目的落实、验收工作；协助有关部门对公共建筑、 市政配套设施的使用进行管理和监督；帮助社区居民委员会依法对居住区物业管理进行指导 监督。
(六)收集辖区居民群众反映的各类问题，组织或协助有关部门加以解决；及时向上级人民政 府反映辖区居民和单位的意见及要求，受理群众来信来访。
(七)承办上级政府交办的其他事项。

第十一条街道办事处可以依法协调辖区内公安、工商、房管、城建、城管 、市容等机构的执法活动。

第十二条市、区人民政府有关职能部门派驻街道办事处的机构，应接受职 能部 门和街道办事处的双重领导。街道办事处要组织社区成员代表对上级部门派驻机构或专职人 员的工作进行考核，进行民主评议，并将考核意见和评议结果向各主管部门报告。主管部门 对派驻机构负责人或专职人员进行任免、调动、奖惩前，应当听取街道办事处的意见和建议 。

第十三条市、区人民政府有关职能部门不得直接向街道办事处布置任务， 确需街道办事处协助完成的工作，必须先经区人民政府同意，并由区人民政府办公室统一协 调和部署。

第十四条街道办事处不得将自己办理的行政事务交给社区居民委员会承办 ；上级有关职能部门要求社区居民委员会办理或协助的有关工作，须经街道办事处同意，并 由街道办事处统一布置和安排。

第四章 工作制度

第十五条街道办事处实行主任行政负责制。

第十六条建立主任办公会议制度，研究、决定街道办事处行政事务，一般 每周召开一次。

第十七条建立街道联席(或协商议事)会议制度，会议成员由街道、办事处 、市、区人民政府职能部门派出机构和驻街道辖区内的机关、团体、学校、部队、企业事业 单位的负责人组成。会议原则上每半年召开一次，统筹协调涉及地区性、社会性、群众性的 行政管理工作。会议形成的决议，辖区内各单位要认真贯彻执行。

第十八条逐步建立社区成员代表会议制度。社区成员代表由街道、办事处 、社区居民委员会、驻街道的单位以及本街道各级人大代表、政协委员、知名人士中产生， 社区成员代表，一般在50人左右。社区成员代表会议每年至少召开一次，主要任务是：

(一)审议街道办事处及辖区内市、区人民政府职能部门派出机构所作的年度工作报告；
(二)研究社区建设近期计划和长远规划；
(三)决定地区性公益事业所需经费的筹集办法；
(四)研究涉及全体社区居民和驻街道单位利益的重大事项。

第十九条街道办事处实行政务公开。凡是涉及居民群众和辖区单位利益以 及居民群众、辖区单位普遍关心的事项都必须公开。建立健全公开办事制度及监督制约机制 ，设立3至5人组成的政务公开监督小组。监督小组成员由社区成员代表会议从本街道的机关 干部、辖区居民、辖区单位工作人员中采取无记名投票的方式选举产生。 监督小组具体负责监督街道政务工作，收集居民对政务公开的意见，并向社区成员代表会议 报告情况。凡政务公开的内容须经监督小组审核后予以公布。

第五章 附 则

第二十条街道办事处工作人员应认真履行职责，廉洁奉公，依法行政。市 、区人民政府对做出突出成绩的街道办事处及其工作人员给予表彰和奖励；对违法、违规行 政的，区人民政府应及时纠正，并视情节轻重，对主管领导、直接责任人给予批评教育或按 有关规定给予行政处理；对触犯刑律的，及时移送司法机关处理。

第二十一条本规定由市民政局负责解释。

第二十二条本规定自发布之日起施行。